英国知识产权局新发展战略及行动计划述评

　　发布时间：2015-05-25 大中小

　　编者按：3月26日，英国公布《知识产权局五年战略（2015-2020）》，面向社会征求意见，同时发布《知识产权局2015-2018年行动计划》，对知识产权工作进行全面部署，使得英国的知识产权环境能够满足21世纪企业和创新主体的需要。在上述文件中，确立了英国知识产权局的愿景：“支持创造、创新、让生活更美好”，明确了其主要使命是“致力于让每个人树立信心，能够以最佳的方式使用知识产权”，提出了“通过知识产权政策促进英国发展”等六大战略目标，部署了“推动全球专利改革”、“加强与中国的双边关系”、“实施知识产权局数字化工程”等战略任务。本文对此进行全面介绍，同时提出对我国战略实施的启示。

　　一、英国知识产权战略最新进展

　　近代英国是知识产权制度的最早制定者，在其不同发展阶段，都曾得益于强大的知识产权体系，确保了其科技创新、文艺繁荣。2010年，时任首相卡梅伦委托英国威尔士卡迪夫大学数字经济学教授伊恩？哈格里夫斯开展独立调查：英国当前的知识产权制度是否阻碍创新和经济发展。2011年5月哈格里夫斯发布《数字化机遇—知识产权和经济增长报告》（哈格里夫斯报告），这也是第一份对知识产权改革如何促进经济增长进行考量的报告。报告以客观数据为研究基础，提出了10条知识产权制度改革意见，意在对英国知识产权法律制度进行改革以顺应科技及社会发展，促进本国创新及经济增长。

　　基于该报告制定的系列战略目标，英国政府迅速公布了一揽子知识产权立法改革计划，随后又公布了《英国知识产权国际战略》、《预防与对策：英国2011年应对知识产权犯罪战略》两个附随文本，构成了英国政府在知识产权改革方面的未来发展蓝图。

　　2014年英国知识产权法律进行了重大的修订，具体包括：2014年6月，《新知识产权法案》批准实施，该法案内容涉及多方面的革新，包括对外观设计和专利的相关规定进行了修改，涉及《注册外观设计法》（1949）、《专利法》（1977）及《著作权、外观设计和专利法案》（1988）；2014年6月1日，修改版权法相关规则，对包括私人复制例外、教育使用例外、文本和数据挖掘例外及公共管理例外等在内的著作权例外规则进行了全面修订。2014年10月，英国知识产权局实施具有开创意义的“著作权许可新制度”，旨在开放9100项孤儿作品的使用权。

　　为了适应上述立法变化，更好提升英国知识产权环境，2015年3月25日，英国公布《知识产权局五年战略（2015-2020）》（以下简称《五年战略》）并征求意见，同时发布《知识产权局2015-2018年行动计划》（以下简称《行动计划》），对未来的工作以及2015-2016年的优先任务进行了全面部署。

　　二、《知识产权局五年战略（2015-2020）》（讨论稿）基本内容

　　（一）知识产权局的功能、价值

　　《五年战略》确立了英国知识产权局的愿景：“支持创造、创新、让生活更美好”；其主要使命是“致力于让每个人树立信心，能够以最佳的方式使用知识产权”。实现上述愿景和使命的途径主要包括：在国际、国内领域，确保知识产权制度服务于所有社会成员、满足消费者的需求、支持创新创造，进而带来繁荣和发展；完善知识产权政策，为知识产权相关利益主体提供合理的保护，确保在更为广阔的经济、社会范围内实现知识的合法转移；继续收集所有利益相关人的意见，将经过验证、分析后的有效经验作为未来决策的基础和重要参考；确保所有的活动都是建立在现有的最佳证据基础之上，具有灵活性，努力把握未来趋势，与未来发展保持一致。

　　（二）未来五年战略目标

　　为了实现上述愿景、使命，更好地支持创新、创业，英国知识产权局提出了6大战略目标：

　　战略目标1：通过知识产权政策促进英国发展

　　预期成果：

　　（1）知识产权制度易于使用、成本较低；

　　（2）英国与欧盟的知识产权框架都与技术和市场发展保持一致，激励英国企业创新；

　　（3）依赖于全球更好的知识产权保护环境，英国的企业，包括中小企业更有信心进行国际化运营；

　　（4）英国的著作权体系既能鼓励创作者、同时支持更大范围的信息经济的发展，还能公平对待消费者，并且能够让他们理解。

　　战略目标2：高质量的知识产权授权服务

　　预期成果：

　　（1）用户能够在任何时候、以他们希望的方式获得所有的服务和信息；

　　（2）用户了解他们需要什么样的权利，以及最有效的获得授权的方式；

　　（3）对于企业而言，更为简易、联系更为紧密的国内、国际专利申请渠道，实现世界范围内不同区域、不同政府服务整合、互为补充；

　　（4）新的程序和技术手段的运用，帮助民众能够更为简易地获取更高质量的用户服务。

　　战略目标3：确保知识产权被尊重和合理保护

　　预期成果：

　　（1）消费者和用户都了解尊重知识产权的好处，并且也愿意施行；

　　（2）为权利拥有者和权利使用者提供适当、有效的争端解决机制和知识产权侵权处置方法。

　　战略目标4：实施教育培训，让企业理解、管理和保护其知识产权

　　预期成果：

　　（1）企业了解如何通过有效的管理知识产权支持其发展，并且付出实践；

　　（2）企业能够获得更好的管理其知识产权必要的支持和帮助；

　　（3）企业能够招聘到知识产权专业人才。

　　战略目标5：提升知识产权局员工的技艺[tu1] 和能力

　　预期成果：

　　（1）员工清晰地了解知识产权局的愿景、使命、目标和优先任务，明确他们履行职责需要的能力并不断提升自己的能力；

　　（2）知识产权局组织结构、流程、员工政策更具有灵活性、适应业务的发展变化。

　　战略目标6：提升效率，实现资金价值最大化

　　预期成果：

　　（1）让用户切实感受到服务效果、效率提升；

　　（2）构建功能健全、立足实际、关注未来、更好适应性的业务运行模式；

　　（3）工作环境能够支撑可持续发展，确保工作人员能够有效地达成目标。

　　三、《知识产权局2015-2018年行动计划》

　　在就未来《五年战略》公开征求意见的同时，英国知识产权局颁布了《行动计划》，确定未来3年工作的核心目标。

　　核心目标1.通过知识产权政策推动英国发展

　　1.针对毫无根据的知识产权侵权指控威胁，对现行的知识产权诉讼相关法律条文进行修改

　　知识产权局将与法律委员会合作，针对毫无根据的知识产权侵权指控的威胁，对现行的知识产权诉讼相关法律条文进行修改。修改法律的目的是为了制止那些仅仅是为了恐吓，或是寻求不公平优势的侵权指控威胁，并非针对一般知识产权侵权行为。因此，要保证法律修改保护的是正确的、真正受到威胁的企业。

　　2.确保欧盟著作权法改革符合英国的国家利益

　　与欧洲议会、欧洲主要伙伴、国内的利益相关者合作，确保未来欧盟著作权体系有效支持单一数字化市场的发展，为受著作权保护的作品的创造和使用提供适当的激励。知识产权局将重点关注在那些有确实证据支持、制度的改革能为创新和增长创造机会的领域的争端。

　　3.为“统一专利法院协议”在英国得到通过做好准备（英国知识产权部长任务）

　　完成“统一专利法院协议”在英国国内实施的一切必要准备程序，为合适的时候批准该协议做好一切准备。这一任务也作为英国知识产权部长年度任务，提交国会。

　　4.实施统一专利和统一专利法院协议

　　与欧洲的主要伙伴合作，致力于在统一专利和统一专利法院的部分细节问题上达成一致。为了统一专利法院在2016年开始运行，英国必须完成统一专利法院协议在国内实施的一切必要准备程序，包括通过有效立法程序、修改国内立法（1977专利法案）、在《国际组织法》中增加设定法庭特权和豁免权的条款。知识产权局将与筹备委员会合作，为法院建立奠定良好基础，建立包括程序规则、法院费用、代理人权利、法官培训、任命、职能等，确保法庭能够有效运转。

　　5.加强与中国的双边关系

　　通过开展一系列活动，包括2015年在英国举办高层次参与的第三届英中知识产权沙龙，继续深化与中国在知识产权领域的牢固的合作关系；召开双方知识产权政策制定者之间技术层面系列专题讨论；2015-2016年将重点围绕版权集体管理、民事审判程序、商标和专利审查中的具体问题开展合作项目和政策讨论。

　　6.推动全球专利改革

　　继续与其他知识产权局开展双边和多边合作，提升全球专利体系更好地满足英国企业的利益需求；继续推动全球专利法统一；努力寻求各方达成一致，将PCT作为创新者寻求国际专利保护的主要体系；扩大WIPO建立的“WIPO CASE”技术平台的运用范围，并将其与五大局开发的“一站式获取五大知识产权局审查结果系统”（One Portal Dossier ）相连接；在技术和运行能力方面与欧洲专利局开展密切合作，利用英国“行政委员会”成员的身份，致力于形成高效、稳定的专利授权运行机制，满足用户和欧洲经济发展的需要。

　　核心目标2. 提供高质量的授权服务

　　7.实施知识产权局数字化工程

　　继续推进知识产权局数字化工程（TRIPOD），实现知识产权服务向“默认数字化”转变。数字化转变不仅仅包括为用户提供的服务，也包括内部办公程序和体系。该系统建立后，将带来一系列的商业和技术上的变化，帮助知识产权局提供更好服务，满足当前用户和21世纪新的用户需要。

　　8.推出外观设计在线申请服务（知识产权部长任务）

　　作为 TRIPOD组合的一部分，在2016年3月为用户提供“在线外观设计申请”服务。此外，为专利审查数字化建设制定实施计划和时间节点。

　　9.专利服务的转变

　　提升知识产权局专利服务系统的现代化水平，包括建立全新的、功能增强的、用户导向的网络服务以及升级内部系统。

　　10.提高用户满意度（知识产权部长任务）

　　知识产权局确保用户满意率的总体均值不低于80%。知识产权局内部成立“用户洞察小组”（Customer Insight Team），追踪和评价用户对于知识产权服务的体验。

　　11.加快专利申请审查速度（知识产权部长任务）

　　为专利申请提供快速处理服务，具体包括：申请人在提出专利申请时请求检索、审查同时进行，知识产权局在提供检索报告时一并提供审查报告；针对要求2个月内完成检索、公开、审查，发布审查报告的专利快速审查申请，完成率不低于90%。为了实现上述目标，英国知识产权局一方面着手聘请更多审查人员，提高审查能力；另一方面最大化地开发现有审查能力，提升效率。

　　12.公告商标注册申请（知识产权部长任务）

　　85%的国内商标注册申请，在申请被受理之日起的90天内公告。

　　核心目标3.确保知识产权被尊重和合理保护

　　13.增强学校学生，未来企业家和消费者对于知识产权的理解和尊重

　　与相关伙伴合作，在所有的目标对象中，传播正确、积极的知识产权信息，建立对知识产权正确的理解掌握。特别重视青年人的教育，确保我们的下一代掌握在未来竞争世界中获得成功的必要知识，建立起对他人在创造新的产品、形象、音乐时候所付出努力的尊重。

　　14.推出新的知识产权在线教育中心

　　知识产权局计划重新设计“裂变思想（cracking idea）”的网站，将它变为在线知识产权教育资源中心，集中所有类型知识产权的教育资源，实现新网站的流量7.5%的增长。新的中心将主要针对老师和导师，为其提供适合不同群体，包括从学校的儿童到大学生的知识产权教育资源，让他们更容易地在其教室、课堂介绍知识产权。

　　15.治理在线侵权和销售假冒产品

　　与国内外执法和产业组织合作，推进一系列的行动，减少在线知识产权侵权和销售假冒产品。知识产权局正在实施一项研究计划，目的是更好地了解侵权行为造成的损害、不同治理行为的效果、相关活动的整体范围和规模，在此基础上开发出一个强有力的测量侵权活动造成损害的模型。

　　16.提升争端解决机制，更新、升级外观设计注册系统

　　75%的商标和注册外观设计争端，自答辩状提交之日起的12个月内做出裁决；引入新的外观设计意见服务，为当事人抗辩知识产权局所做的裁定提供新的渠道。

　　17.为警方知识产权犯罪调查局提供更进一步的战略性方向指导和资金支持

　　知识产权局将与其签订谅解备忘录，制定详细、可衡量的目标，清晰明确的监控和报告要求。

　　核心目标4.实施教育培训，让企业理解、管理和保护其知识产权

　　18.发展针对商业顾问的知识产权专业社群网络

　　扩大知识产权精英班（IP Master Class）规模，帮助专业的商业顾问详细理解知识产权基础知识、知识产权与商业、文化、经济的关系以及在商业环境中的知识产权运营技能；发展和管理商业顾问的专业社群网络平台，借助商业顾问的帮助，客户更积极主动地管理知识产权。

　　19.直接面向企业

　　到2016年3月份，向至少10万家英国企业提供知识产权信息。特别关注中小企业，确保中小企业认识到和理解他们所拥有的知识产权价值，能够获得他们需要的建议，帮助他们从创新和创造活动中获取最大收益、实现发展。

　　20.帮助英国企业实现国际化的经营

　　继续为海外的英国企业提供支持，包括知识产权专员提供的直接支持，通过英国政府的海外网络提供更为广泛的支持。

　　21.通过知识产权专员网络，支持出口活动（知识产权部长任务）

　　支持英国企业的出口活动。到2016年3月，为超过4500家英国企业提供相关知识产权培训、建议或者具体的案件指导。

　　22.支持知识产权交易市场的发展

　　对当前世界范围内的促进知识产权交易市场发展的方法进行分析，找出最有效的支持英国知识产权交易市场发展的方法。

　　核心目标5.提升工作人员的技术、能力

　　23.确定未来知识产权局的运行模式（知识产权部长任务）

　　在新的运营模式下，以用户为中心思考如何有效地开展服务。明确在数字化时代，应该为我们的用户提供的结构、行为、角色定位。

　　24.工作人员共同参与，逐步形成适应性强的组织结构

　　要让知识产权局工作人员都能认识到，围绕这三个重要方面（结构、运行流程、人员政策）的活动将能使得知识产权局成功地适应我们所面对的改变。

　　25.重新审视针对改变的管理方法，确保工作人员具有足够能力去推行

　　增强知识产权局对于改变的专业应对、管理能力，为我们业务提供技术性资源；培育能够启发、激励、提升工作人员能力的领导。

　　26.融入精细化文化，推动持续改进

　　扩大精细化文化涉及的范围，在机构内部实现持续改进，并通过被广泛接受的成熟度模型来衡量我们的进步

　　27.发展多样性战略

　　开展组织结构的深入分析，了解知识产权局的宽容和开放的程度，针对具体领域的问题开发多样性战略。

　　核心目标6. 提升效率，实现资金价值最大化

　　28.时间效率提升（知识产权部长任务）

　　确保知识产权局工作效率提升3.5%。

　　29.推行费用改革

　　推动就费用改革问题，形成一致建议。

　　30.将知识产权局财务体系转变为与企业注册登记处分享体系

　　31.推动网络信息技术的虚拟化发展

　　开展为期两年计划，建立具有灵活性的技术基础环境，让网路运行建立在软件而非硬件基础上，增强系统灵活性、降低成本。

　　四、《五年战略》和《行动计划》对我国的启示

　　当前，全球科技革命和产业变革快速孕育、科技经济竞争更趋激烈，国内各创新主体对知识产权制度需求日益强烈，必须建立完善的知识产权法律法规和政策体系，创造有利于激发创新活动的制度环境。纵观英国知识产权工作的发展，对我国有如下启示：

　　（一）统一的知识产权管理部门和政策保障是基础

　　英国的知识产权政策制定，始终坚持以是否有利于英国的经济发展为其出发点和最终目标。为了实现这一目标，知识产权局致力于通过发展内容明确、易于使用、广泛理解的知识产权制度体系，确保创新、创意真正得到使用并获得充分保护。2011年《哈格里夫斯报告》10条建议，都是为了确保英国最适合数字时代发展、支持创意产业发展。后期，英国对于孤儿作品著作权许可的规定、对著作权例外规定的修改、对外观设计制度的革新，都是为了在最大程度上对英国创新、创意产业进行保护。统一、明确的价值取向保证了英国的知识产权政策能够为其产业、经济发展提供最有效的支持，同时也保证了知识产权政策具有延续性、持续发展性。

　　反观我国，专利、商标、著作权等知识产权管理职能分散于多个部门，导致我国知识产权公共政策制定缺乏整体谋划和顶层设计；知识产权政策缺乏统一、明确的价值取向作为引导，各部门往往基于部门利益考虑做出制度选择，这也导致我国知识产权相关法律和相应政策的制定实施，缺乏统筹。法律与知识产权政策之间存在冲突，不同部门制定的知识产权政策之间存在相互冲突和效能抵消的现象。例如《关于促进自主创新成果产业化的若干政策》中提出“鼓励科研人员开展自主创新成果产业化活动”，但教育部门仍以传统的科研和教学评价标准为主攻方向，导致科研人员对申请专利热情很高，而不关注产业化的实用性。在政策设计过程中，应该最优地发挥知识产权制度激励、保护创新的功能。[tu2]

　　（二）政府设立专门机构为政策制定提供基础研究

　　为了确保英国的知识产权体系能够切实帮助企业和创新者，政策制定者必须深刻理解知识产权对经济和社会的影响和英国当前的知识产权结构体系。英国知识产权局内部设立“经济研究证据司”，对内与政策制定部门紧密联系，对外与政府其他部门、产业机构、顶尖研究团体加强合作，围绕知识产权政策制定、实施过程中的系列问题展开专题研究，为立法项目提供坚实的基础性支撑和足够信息。同时，相关研究成果也免费对外发布，对于企业、创新主体也具有较好的指导意义。此外，英国知识产权局还十分注重与行业、创新者合作，听取广泛意见，构建问题的解决方式。自下而上的调查研究过程，保证了相关政策充分反映企业、创新者的利益，确保从用户角度推进知识产权体系的发展。我国在这方面较为欠缺。[tu3]

　　（三）设立海外知识产权专员保障本国企业“走出去”

　　伴随知识产权全球许可的快速增长和越来越多的英国企业、创新者在欧洲市场以外寻求新的供应商、合作伙伴和用户，英国知识产权局也认识到要对正在形成的全球知识产权体系具有足够的影响力，从而保证本国企业利益。英国加强与主要贸易国家、新兴市场国家的多边、双边知识产权合作关系，中国正是其主要目标对象。在其《行动计划》中，加强与中国的合作关系被列为英国知识产权局优先项目。此外，巴西、印度、东南亚的新兴国家和地区，也是英国加强知识产权合作的主要对象。其背后的真正用意，是加强对上述国家、地区知识产权制度及其实施的影响力，从而保护本土企业海外拓展。英国政府还采取措施，对海外经营的企业给予支持，集中体现就是海外知识产权专员设立。海外专员的主要职责就是加强与东道国政策上的沟通与影响，推动其强有力的知识产权保护；对在海外市场遇到知识产权纠纷的英国企业提供支持；开展广泛接触和教育活动，帮助英国企业识别和避免在海外市场昂贵的知识产权诉讼和知识产权执行[tu4] 事件。英国的做法值得我国加以学习。

　　（四）专利审查信息化助力审查质量、效率双提升

　　当前，英国正致力于打造数字化基础上的技术解决方式，实现世界一流的专业服务。数字化建设涵盖知识产权整体运行流程，包含知识产权申请、挑战知识产权效力、知识产权管理、知识产权教育、知识产权信息发布等。数字化转变不仅仅包括为用户提供的服务，也包括内部办公程序和体系。英国知识产权局不仅注重技术上的平台构建，更加关注保证新平台运行的组织结构，如何实现其结构、流程、人员政策的有效设置，实现服务效率最大化，这一点值得我国在专利审查信息化建设过程中加以学习。此外，英国也十分注重知识产权授权流程的管理，对于不同类型知识产权的处理，设置具体量化指标；对于没有代理人的申请人，就其是否应该寻求专利保护提供更为直接、现实意义的建议；提供更为灵活的专利申请公开服务。在专利法要求的申请提交的18个月内任何时候，无论是否启动检索，申请人都可以提出公开申请等。通过一系列措施，优化专利审理流程，提高审查效率，上述措施也值得我国加以学习。

　　（五）创新方式方法加强宣传教育

　　英国知识产权局十分注重社会知识产权意识培养。一方面，借助现行教育体系，对年轻人进行知识产权教育，开发“知识产权导师”（IP tutor）网上培训工具、升级网络平台，提供更多教育资源帮助老师进行知识产权教育；另一方面，关注离开教育体系的年轻人。通过案例宣讲，很多年轻人离开学校开始创业，正是凭借知识产权的创造，并且依赖于其自身的发明和创新，发展自己的企业，从而体现出对于知识产权的基本理解和尊重成为现代生存和发展的必备技能，建立起年轻一代知识产权意识。此外，英国知识产权局还十分注重教育、宣传的方式，结合年轻人兴趣，通过一些体验式的手段，潜移默化中建立其知识产权意识。在这方面，可以多借鉴英国的知识产权教育方法，运用现代网络技术，创新教育机制和方法，让年轻人通过亲身体验，感受到知识产权的巨大价值、侵权行为的危害，启发他们尊重、施行知识产权基本原则，建立知识产权意识。

　　（同济大学法学院/知识产权学院 漆苏、朱雪忠供稿）

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