【编者按】 为解决专利成果难以转化运用等问题，台湾地区实行了《发明专利产业化方案》。2015年是该方案实施最后一年，实施效果初步显现。通过建立统一的基础平台促进权利人与生产商沟通和交流，设立专利增值辅导顾问中心加强主动服务等方式，有效提升专利转化效率。本期速递介绍了台湾地区《发明专利产业化方案》的推动背景、过程、主要内容及其效果，并总结其有效措施。
一、台湾地区知识产权战略进展背景与问题
（一）台湾地区知识产权政策发展背景
台湾地区由于受到自然环境以及资源的限制，长期以来以技术引进和出口导向作为其经济发展的基础，对于知识产权的保护以及相关的管理与发展重点建立在如何强化技术输入以提升区域的生产能力。这样的思维导致台湾地区早期对于自主研发成果较为忽略，在知识产权市场中长期处于劣势。
20世纪90年代，为了做好加入世界贸易组织的准备，台湾地区将不符合TRIPS规定的《专利法》《商标法》及《著作权法》等进行不同程度的修订。此外，于1995年和1996年颁布了《集成电路布局保护法》和《营业秘密法》，台湾地区知识产权保护的制度体系基本趋于完善。1999年1月，台湾地区成立智慧财产局，统一管理专利、商标、著作权、集成电路布图设计及其它知识产权业务工作，强化知识产权行政管理。2008年7月，台湾地区成立智慧财产法院，统一管辖专利权、商标权、著作权和商业秘密的行政、民事和刑事诉讼案件的审理，使得知识产权司法程序冗长的弊端得到有效的控制。
（二）台湾地区知识产权发展的问题与困境
一是科技研发与生产之间出现断层。近年来，台湾地区对科技的研发投入逐渐增多，研发产出也取得长足的进步，台湾地区在国际学术论文、专利等排名上均有所提升，但是这些科研成果并没有充分发挥其对所涉及的产业和整体经济发展的效用。2005年以来，在美国核准专利数中台湾地区已位居全球第四，但是影响力差强人意。
二是研发单位专利转化面临着不同问题。部分研究机构和高校由于缺乏推广专利技术转化的经验，需借助外部资源协助推广研发成果的产业化。部分公立大学由于法律法规对于处分、让与等规定不明确，目前仅以获得授权为主。部分企业需要通过知识产权服务业及合作交易平台协助，并且大型企业由于长期以委托制造为营运模式，专利布局的广度与深度存在不足，在面临国际诉讼时，缺乏防御及反制的专利技术。个人的研发成果通常在资金及人力投入上存在不足，技术转化的能力较低。
三是专利布局不足无法适应日渐兴盛的专利“地雷”。如前所述，由于长期以来对于自主开发的忽视，企业普遍自主研发能力较弱，企业多缺少产品相关领域中的核心或是重要专利技术。随着国际社会对于知识产权的日益重视，知识产权的保护与布局也就成为了企业间竞争的舞台。拥有核心专利技术的厂商除了要求专利权费用外，可能同时要求授权专利所制造产品上市与销售后的衍生利益金，收取比例有时会高达该产品售价额的15%至40%以上，从而大大稀释厂商获利空间。2012年发表的《台湾科学技术发展现况与检讨》报告中指出，台湾地区每年花费约4000亿元新台币资金投入研发领域，人均专利数量在世界位居第一，总量在全球位居第五，然而这些科研投入与产业需求有很大落差，导致企业每年必须付出1000多亿元新台币许可费购买专利。
二、《发明专利产业化方案》具体内容
为使创新能力充分转化运用为生产力，进而强化本地区整体经济发展，台湾地区在《四大智能型产业政策》五年计划中，提出《发明专利产业化方案》。
一是明确“发明专利”及“发明专利产业化”的定义范畴。依据《发明专利产业化方案》第二条第三款所述，本方案所称“发明专利”包含研究机构、学校、企业及个人等进行研发所获得的专利及技术。“发明专利产业化”，即专利成果转化，指通过专利技术的运用创造经济利益的过程。专利授权后需经过下述产业化过程才可创造经济利益：专利价值和市场评估及营运规划；检视产业链的专利技术布局，结合相关专利或技术，增加该专利被运用的可行性；移转授权、让与或技术合作等交易行销活动；开发产品或事业过程所需的技术验证、创业培育服务及融资贷款等活动。
二是具体促进产业化的内容。依据《发明专利产业化方案》，具体措施包含：成立专利增值辅导顾问中心、辅导商品化验证服务、强化技术交易资讯平台（Taiwan Technology Marketplace，以下简称TWTM平台）服务功能、整合辅导资源辅导企业专利商品化、辅导或补助个人专利创业培育或开发新商品、强化科学专项计划研发成果商品化；此外，依据专利技术所有权人的个别需求，订制强化型辅导措施。
--成立专利增值辅导顾问中心。通过TWTM平台成立专利增值辅导顾问中心，建立专家顾问人才资料库，针对个案提供专利权人专利商品化辅导。运用TWTM平台线上评估软件或其他专利价值评估方法，进行专利技术与市场潜力评估，筛选具商品化潜力的专利。针对专家顾问所筛选出的具商品化潜力专利进行增值辅导，通过对专利进行增值、组合等提升专利运用潜力，或辅助申请“中小企业即时技术辅导计划”等资源。
--辅导商品化验证服务。从专利增值辅导顾问中心所辅导的案源中筛选出已运用专利开发雏型品的专利，辅以专家顾问协助进行专利商品化验证服务，并整合产学研机构的技术及设备，协同提供专利商品化的验证服务。根据各专利雏型的技术发展阶段与需求，提供工程、设计或产品等验证服务。通过商品化验证服务，修正与确认专利雏型品量产的可行性，降低生产开发的风险，辅导专利雏型成为更具商业价值的产品。
--强化技术交易整合服务中心服务功能。通过专利征集，将更多可交易专利上传至TWTM平台，此外，主动挖掘具潜力的个人、中小企业专利，增加专利交易合作或专利商品化的案源；同时搜集产业界专利需求，了解专利技术需求方的需求资讯，进一步加强TWTM平台专利合作供需。通过TWTM平台举办专利中介推广活动，如技术交易合作商谈会、专利公开让授活动、国际技术交易展或洽特定对象推广访谈等，提升专利合作或商品化几率。
--整合辅导资源辅导企业专利商品化。充分利用已有辅导资源，提供整合性的研发辅导计划资讯，协助专利所有权人的专利商品化与事业化，推动措施如下：扩大运用已有各项研发专案辅导计划，协助具有商品化及事业化潜力的专利，研提营运计划书及研究发展计划，加速其进行专利技术的研发，以利达成商品化及事业化；运用专门贷款计划，协助专利商品化及事业化的资金融贷与信用保证；引入创业投资公司，扩大专利商品化及事业化资金来源。
--依据个别需求，提供强化型辅导措施。针对规模较小的研究机构、学校、企业与个人在专利产业化过程所面临的问题，提供强化型的辅导措施。针对小规模研究机构和学校，派专家顾问深入咨询访视，评估交易方式及增值组合机会，帮助寻求潜在合作交易对象。运用TWTM平台的技术领域交易商谈会、公开让与活动等服务，提升合作机会。为大型企业提供合作交易辅导，运用TWTM平台协助其交易出非核心专利，运用IP Bank基金机制，加速产业链企业共同取得诉讼所需的专利，强化企业诉讼能力。为中小型企业除了提供顾问增值辅导并寻求潜在合作对象外，也会运用TWTM平台的技术领域提升合作机会，同时提供产业化营运辅导：研拟产业化的营运规划、技术验证或开发新商品，以及融资等相关服务，提升专利商品化的几率。针对个人，提供顾问增值辅导并且运用TWTM平台的技术领域交易商谈会、公开让与活动等服务，提升合作机会。协助运用政府辅导资源，例如提供研拟产业化的营运计划书、技术验证或开发新商品等计划书以及协助提供融资相关资源。
三、《专利产业化方案》成果
（一）预期成果
台湾地区实施《发明专利产业化方案》，预计至2015年推动达成取得专利获证数470件、参与产学合作企业家数6,900家、专家顾问深入咨询访视案例3,200件、研拟专利技术营运计划书或验证服务960件、协助专利技术进行增值组合服务3,400件，以及促成专利技术移转授权及让与交易达5,700件等成果。由上述成果带动，预计至2015年达成创造就业39,000人，带动民间投资200亿新台币，衍生经济效益1,130亿新台币等目标效益。
（二）实际成果
据2013年度统计，自2010年推行《发明专利产业化方案》以来，顾问咨询访视服务案例已完成3,016件；营运计划书或验证服务已完成725件；专利技术增值共完成2,392件；完成产学合作厂商数5,130家；完成授权及让与等交易案件4,676件；促进就业40,229人；带动民间投资192.494亿元；衍生经济效益760.06亿新台币。
四、总结
台湾地区施行《发明专利产业化方案》效果初步显现，其有效措施如下。
一是建立统一的基础平台促进权利人与生产商交流。在专利产业化方案实施过程中，各种措施均是在单一的TWTM平台上进行，权利人与生产商可以清楚、直接的通过该平台进行专利产业化的交流与沟通，省去了查询对口单位以及多重渠道所带来的成本与不便，也有利于政策推广及宣传。
二是设立专门机构采取主动协助推动产业化进程。在专利产业化方案实施过程中，专利增值辅导顾问中心作为主要负责单位，专门协助权利人以及生产商进行专利增值、组合、评估等事宜，同时，为了提高专利产业化率，其还会以主动对外宣传的方式，强化自身平台的作用，主动搜寻有转化潜力的专利，提高有价值的专利转化运用的机率，从而提高了政策实施效率，而不仅仅是被动的接受咨询以及被动提供服务。（北京大学国际知识产权研究中心 石立宇）
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